Авторы: 147 А Б В Г Д Е З И Й К Л М Н О П Р С Т У Ф Х Ц Ч Ш Щ Э Ю Я

Книги:  180 А Б В Г Д Е З И Й К Л М Н О П Р С Т У Ф Х Ц Ч Ш Щ Э Ю Я


загрузка...

2.1. КЛАССИЧЕСКАЯ МОДЕЛЬ МАКРОЭКОНОМИЧЕСКОГО РАВНОВЕСИЯ

В современной экономической науке существует два теоретических под-

хода к характеристике равновесия между совокупным спросом и совокуп-

ным предложением. Первый был изложен представителями классической

политической экономии в первой половине XIX в. и развит их последова-

телями —экономистами-неоклассиками во второй половине XIX —пер-

вых десятилетиях XX в. Второй подход был выдвинут Дж. Кейнсом и его

последователями в начале 1936 г. В данной главе нам предстоит выяснить

характерные черты классической модели макроэкономического равнове-

сия и показать, какую ценность для оптимальной организации экономики

она представляет в настоящее время.

Прежде чем приступить к рассмотрению этого вопроса, необходимо

уточнить само понятие классической школы. Термин "экономисты-

классики" ввел в научный оборот К. Маркс, имея в виду главным образом

английских экономистов А. Смита и Д. Рикардо. Однако позже западные

ученые стали трактовать этот термин гораздо шире, включив в состав пред-

ставителей "классической школы" французского экономиста Ж.-Б. Сэя,

а также английских экономистов —последователей А. Смита и Д. Ри-

кардо: Т. Мальтуса, Н. Сениора, Дж. Ст. Милля, А. Маршалла, Ф. Эджу-

орта, А. Пигу.

Экономическая теория, в которой использовались подходы, методы и

инструменты маржиналистского анализа (концепции предельной полез-

ности и предельной производительности), в дальнейшем получила на-

звание неоклассической. Создателями неоклассической теории считают

Дж. Кларка, А. Маршалла, Ф. Эджуорта, И. Фишера, В. Парето', Л. Валь-

раса, К. Викселя, А. Пигу. Многие современные авторы тем не менее для

упрощения объединяют эти две школы, исходя из их идейной близости в

принципиальных вопросах экономического анализа: микроэкономическом

подходе к описанию экономики, а также предположении, что существуют

рыночные силы, стремящиеся к поддержанию полной занятости экономи-

ческих ресурсов. Мы также в ходе изложения материала, говоря о харак-

терных чертах классического подхода к макроэкономическому равнове-

сию, будем подразумевать под ним и взгляды экономистов-неоклассиков

по этому вопросу.

Несмотря на то что основы классической и неоклассической теории

сформировались и развились достаточно давно, было бы неправильно рас-

сматривать их как просто важный этап в истории экономической мысли.

Многие положения классиков приобрели особую актуальность в наши дни,

особенно после кризиса экономической политики, опиравшейся на кон-

цепцию ортодоксальных кейнсианцев. В результате, как отмечалось в гл. 1,

появилась и оформилась в качестве самостоятельного научного направле-

ния новая классическая теория, включающая большую часть основных

идей своих создателей. Корни современного монетаризма, теории рацио-

нальных ожидании и других направлений современного экономического

анализа также глубоко уходят в классическую теорию.

Приступая к рассмотрению макроэкономической модели классической

школы, нужно иметь в виду, что исходным ее постулатом является по-

ложение о том, что производство определяет расходы. В наиболее про-

стом виде это положение выражается в принципе, сформулированном

Ж.-Б. Сэем: "'Продукты обмениваются на продукты". Этот принцип явно

или неявно присутствовал в теориях почти всех экономистов классическо-

го направления. В дальнейшем он с легкой руки Дж. Кейнса получил на-

звание закона рынков Сэя.

В своем "Трактате политической экономии" Ж.-Б. Сэй писал: "Именно

производство открывает рынки сбыта для продуктов". Это значит, что

предложение благ всегда создает спрос на них, поскольку каждый произ-

водитель, продав свой товар на рынке, постарается все полученные средст-

ва истратить на приобретение других товаров.

Идея закона Сэя базировалась на принципе бартерных сделок (прямого

обмена одного товара на другой, осуществляемого по формуле: Т-Т).

Например, портной шьет или предлагает костюм в качестве средства

покупки, или спроса, на сапоги и хлеб, произведенные другими работ-

никами. Предложение костюма со стороны портного является его спросом

на другие товары и услуги. Так, по мнению классиков, обстоит дело со

всеми производителями и с экономикой в целом. Спрос должен быть равен

предложению. В масштабах макроэкономики происходит то же самое: до-

ход, полученный от производства национального продукта, будет доста-

точным, чтобы обеспечить адекватный совокупный спрос на этот продукт.

В таком случае действительно рыночный механизм обеспечивает автома-

тическое осуществление экономического равновесия при полном исполь-

зовании ресурсов, что означает достижение хозяйственной системой эко-

номического оптимума.

Классики признавали, что иногда чрезвычайные обстоятельства, такие,

как войны, политические перевороты, засухи, крахи на фондовой бирже

и т. д., могут сбить экономику с режима полной занятости. Однако когда

это происходит, рынок автоматически корректирует экономику: резкое

сокращение производства и занятости приводит к снижению цен, заработ-

ной платы и процентных ставок, которые впоследствии влекут за собой

увеличение потребительских расходов, рост занятости и расширение инве-

стиций. Избыток на любом из рынков —товаров, рабочей силы, инвести-

ционных ресурсов —вскоре исчезает, и в экономике устанавливается

равновесие при полной занятости.

Однако при первой же попытке более углубленного анализа макроэко-

номических взаимосвязей обнаруживается серьезная уязвимость закона

Сэя. В самом деле, если исходить из того, что обмен в экономике осущест-

вляется не по формуле Т - Т, а с использованием денег: Т —Д - Т, то

процесс купли-продажи распадается на два самостоятельных акта: продажу

(Т-Д) и покупку (Д-Т). В этом случае никто не может гарантировать,

что полученные продавцами денежные доходы будут тут же истрачены на

приобретение соответствующих товаров, ожидающих реализации. Если

какая-то часть денег не будет расходоваться на покупки, а станет сбере-

гаться, то в экономике образуются товарные запасы, которые в конечном

счете приведут к сокращению производства и установлению равновесия

при неполной занятости.

Однако в классической модели общего экономического равновесия та-

кой сценарий не предусматривался, поскольку ее авторы исходили из того,

что деньги являются лишь инструментом обмена и хозяйствующие субъ-

екты не стремятся обладать деньгами самими по себе. Ведь в их теории

еще со времен А. Смита деньги в противоположность товарам не рассмат-

ривались в качестве богатства. Им отводилась лишь роль измерителя

стоимости всех экономических благ и посредника при обмене одного блага

на другое. Если хозяйствующие субъекты продают товары или услуги за

деньги, то затем немедленно используют эти деньги для покупки других

товаров и услуг. Они держат деньги только для обеспечения сделок, но не

для того, чтобы использовать их как инструмент сохранения богатства. А

это значит, что в классической макроэкономической модели равновесие

складывается только на трех рынках: труда, капитала и благ. На этих рын-

ках встречаются два макроэкономических субъекта: домашние хозяйства и

предприниматели.

В результате такого подхода макроэкономика предстает в качестве двух

независимых друг от друга секторов: реального и денежного. В этом суть

классической дихотомии — системы функционирования двух параллель-

ных рынков: одного -—реального, второго —денежного, которые ней-

тральны по отношению друг к другу.

РЕАЛЬНЫЙ СЕКТОР —это совокупность рынков, на которых продаются

и покупаются рабочая сила, инвестиционные ресурсы (машины, оборудо-

вание, сырье, материалы), а также потребительские товары и услуги. По

мнению классиков, на рынке труда всегда достигается устойчивое равно-

весие за счет гибкости ставки денежной заработной платы w. Так, в случае

превышения предложения труда Ls над спросом на него Ld происходит

снижение ставки заработной платы до такого уровня, при котором домаш-

ние хозяйства полностью реализуют свои планы по продаже рабочей силы,

а предприниматели —по ее покупке.

В отличие от Ж.-Б. Сэя, не учитывавшего возможность сбережения де-

нег, его последователи вынуждены были признать эту функцию за деньга-

ми. А. Маршалл, в частности, отмечал, что, "хотя люди обладают возмож-

ностью покупать, они могут и не пользоваться ею". Однако это признание

вовсе не означало отрицания закона Сэя. Напротив, экономисты-неоклас-

сики пришли к выводу, что закон Сэя будет выполняться и в этом случае,

но лишь при условии, что сбережения будут использоваться в виде инве-

стиций (S = I). Это позволило им установить, что на рынке капитала вы-

равнивание спроса и предложения происходит за счет гибкости процент-

ной ставки Если объем сбережений (предложения капитала) отстает от

объема планируемых инвестиций (спрос на дополнительный капитал),

процентная ставка повышается, вследствие чего спрос на инвестиции

уменьшается, а предложение сбережений увеличивается. В результате на

рынке капитала при определенной равновесной процентной ставке устано-

вится равновесие.

Далее классики полагали, что достижение равновесия на рынках труда и

капитала приведет в соответствии с законом Вальраса к тому, что и на

рынке благ также установится равновесие. Суть в том, что, с одной сторо-

ны, доходы, полученные домашними хозяйствами от производства, будут

распределены между рынком благ, где они приобретают потребительские

товары и услуги, и рынком капитала, на котором будет предложена не по-

требленная ими часть дохода —сбережения: С другой стороны,

произведенную продукцию, равную сумме всех факторных доходов до-

машних хозяйств, предприниматели продают на рынке благ домашним

хозяйствам, удовлетворяя их потребительский спрос, и себе, удовлетво-

ряя свой инвестиционный спрос: Приравнивая доходы и расходы

получаем равенство Если объем сбережений равен

объему инвестиций, то на рынке потребительских товаров и услуг будет

достигнуто равновесие.

Условия общего экономического равновесия в реальном секторе пред-

ставляет в классической модели система трех уравнений:

Равновесное значение занятости:

Равновесный доход:

Равновесие на рынке капитала:

Эта система позволяет определить равновесные значения занятости

ставки реальной заработной платы w*, процентной ставки националь-

ного дохода Y*. При определении этих значений количество денег не играет

никакой роли.

ДЕНЕЖНЫЙ СЕКТОР представлен рынком денег, на котором уравнове-

шивается спрос на деньги с их предложением. Как уже отмечалось, деньги

нужны хозяйствующим субъектам для осуществления рыночных сделок.

Если количество денег в экономике возрастет, домашние хозяйства по-

стараются обменять дополнительные деньги на товары и услуги и на цен-

ные бумаги. Увеличение спроса на рынке ценных бумаг приведет к сниже-

нию процентной ставки, из-за чего уменьшится предложение труда, по-

скольку домашние хозяйства увеличат спрос на свободное время. В ре-

зультате снизятся равновесный уровень занятости и объем выпуска, что

приведет в конечном счете к росту общего уровня цен в экономике. Этот

рост будет продолжаться до тех пор, пока количество денег на руках у

хозяйствующих субъектов не установится на прежнем уровне. Вскоре

после этого процентная ставка вернется к исходному значению, восста-

навливая существовавшее ранее макроэкономическое равновесие при пол-

ной занятости.

Таким образом, в простейшей форме классическая модель подразуме-

вает, что объем производства является функцией занятости ресурсов и тех-

нологии производства Y = f{L,K). Это значит, что деньги не имеют влия-

ния на реальное производство, обладают свойством нейтральности по

отношению к реальному сектору экономики. Они оказывают воздействие

лишь на номинальные переменные —цены, процентные ставки, денежную

заработную плату. Взаимодействуя друг с другом, денежный и товарный

рынки приходят в соответствующее равновесие, которое поддерживается

через автоматические стабилизаторы. Это дало основание экономистам-

классикам, а затем и неоклассикам сделать вывод о нецелесообразности

вмешательства государства в работу рыночного механизма с целью воз-

действовать на развитие экономической конъюнктуры.

Концепция нейтральности денег была поставлена под сомнение

Дж. Кейнсом и его последователями. В своих теориях они придерживаются

той точки зрения, что деньги не являются нейтральными по отношению к

реальному производству. Один из элементов кейнсианской экономической

теории —интеграция денег и реальных переменных, Дж. Кейнс пока-

зал, что деньги можно хранить в качестве неиспользованных остатков

перед лицом неопределенного будущего и это может привести к падению

эффективного спроса на определенные товары и услуги и к последующей

безработице. В этом случае классическая концепция нейтральности денег

действительно становится несостоятельной. Однако в дальнейшем монета-

ристы выступили с критикой кейнсианской теории денег и показали, что

классическая дихотомия остается в силе.

Важнейшей чертой взглядов Дж. Кейнса и его последователей была

также уверенность в том, что современная хозяйственная система не

моэюет обойтись без активного вмешательства государственных ор-

ганов, использующих все имеющиеся в их распоряжении орудия эконо-

мической политики, с тем чтобы способствовать достижению полной

занятости, а в случае необходимости —и для других целей. Определе-

ние места и роли государства в экономической жизни в настоящее время

является тем оселком, на котором проверяется принадлежность экономи-

ческой теории к одному из двух основных направлений экономической

мысли.

Во второй половине XIX в. классическая экономическая теория была

развита и усовершенствована представителями нескольких школ нео-

классического направления. Обычно выделяют три школы: австрийскую

(К. Менгер, Е. Бем-Баверк, Ф. Визер), лозаннскую (Л. Вальрас, В. Парето),

англо-американскую (А. Маршалл, Дж. Кларк).

Представители австрийской школы ввели в экономический анализ

субъективно-психологический подход, сыгравший огромную роль в даль-

нейшем развитии экономической теории, в том числе в разработке моделей

макроэкономического равновесия. Первым, кто наиболее широко исполь-

зовал психологические мотивы в поведении экономических субъектов для

построения макроэкономической теории, был Дж. Кейнс.

Основное направление анализа лозаннской школы —исследование

общего равновесия, которое охватывает все рынки и в рамках которого

определяются все цены на товары и факторы производства, все объемы

производства товаров и предложение факторов производства. Наиболее

видный представитель этой школы Л. Вальрас, которого И. Шумпетер

назвал "величайшим из всех экономистов", сформулировал закон, полу-

чивший его имя (закон Вальраса), согласно которому если при данных п

рынках п —1 рынков находятся в состоянии равновесия, то и последний

рынок должен находиться в равновесии, поскольку не может существовать

излишек спроса или предложения на товары (включая деньги).

Англо-американская школа состоит из двух самостоятельных школ.

Наиболее значительной является, безусловно, английская школа, пред-

ставленная А. Маршаллом. Фундаментальная идея работ А. Маршалла

состоит в том, что спрос и предложение определяют равновесные рыноч-

ные цены. А. Маршалл дал критику и классической, и австрийской школ,

утверждая, что обе они страдают односторонним взглядом на формиро-

вание цены. Он показал, что и полезность, которой первостепенное зна-

чение придавали австрийские экономисты, и издержки производства, на-

ходившиеся в центре внимания классической теории цены, играют важ-

ную роль в механизме рыночного ценообразования. В его модели цена

товара определяется силами спроса и предложения, действующими как

"два лезвия ножниц". За спросом стоит предельная полезность, опреде-

ляющая цену спроса покупателей, а за предложением —предельные уси-

лия и потери, определяющие цену предложения продавцов. При анализе

издержек А. Маршалл разделял "денежные издержки производства" и

"реальные издержки производства". Вторые он определял как антиполез-

ность (тягость) труда и потери или ожидания, связанные с получением

капитала.

А. Маршалл впервые ввел в экономическую науку понятие эластично-

сти спроса для описания чувствительности спроса на товар к изменениям

цены. Его заслугой было также выделение принципиально различных

периодов времени, в течение которых действуют силы, стремящиеся уста-

новить равновесие: а) мгновенного (рыночного), 6) краткосрочного, в) дол-

госрочного, г) "очень длительного". Использование фактора времени в

экономическом анализе имело и имеет принципиально важное значение

для последующих поколений экономистов, исследовавших проблемы

макроэкономического равновесия. Наконец, А. Маршалл четко сформули-

ровал неоклассический принцип организации хозяйственной жизни: эко-

номика должна развиваться вне политических влияний, вне государст-

венного вмешательства. В дальнейшем его ученик Дж. Кейнс выступил с

критикой этого принципа и показал его несостоятельность в новых исто-

рических условиях.

Американская школа представлена в истории экономических учений

прежде всего Дж. Кларком, которого иногда называют американским мар-

жиналистом за самостоятельно разработанную теорию предельной произ-

водительности факторов и использование ее при исследовании распреде-

ления богатства в обществе. Согласно концепции Дж. Кларка, распределе-

ние общественного дохода регулируется "естественным законом", воз-

дающим представителям каждой из социальных групп в соответствии с

"принципом справедливости". Годовой доход общества разделяется на три

крупные доли: общую сумму заработной платы, общую сумму процентов,

совокупную прибыль. Соответственно это доходы труда, доходы капитала

и доходы организатора производства (предпринимателя).

В целом неоклассическую экономическую теорию характеризует ис-

пользование предельного анализа для изучения ценообразования на това-

ры, услуги и факторы производства на конкурентных рынках. Она подчер-

кивает, что рыночные цены товаров и факторов производства связаны с их

редкостью. В частности, неоклассики исследовали возможность существо-

вания такого набора рыночных цен, который гарантировал бы равенство

спроса и предложения на всех рынках. Центральной в неоклассической

теории является идея находящейся в равновесии экономики совершенной

конкуренции, которая была разработана в основном Л. Вальрасом. Отличи-

тельной чертой неоклассической теории является также микроэкономиче-

ский подход к описанию экономики.

С конца 50-х гг. XX в. неоклассическая экономическая теория начинает

приобретать современные формы. Первой из них стал монетаризм — система взглядов группы профессоров Чикагского университета во главе с

М. Фридменом, в соответствии с которой объем национального продукта

и уровень цен изменяются в зависимости от изменения предложения денег.

В работах наиболее ярких представителей монетаризма (А. Шварц, М. Тар-

кин, Ф. Каган, Т. Майер, К. Брюнер и др.) отр щаласъ активная роль госу-

дарства в стабилизации экономической сие емы. Особую популярность

монетаристская теория приобрела во второй половине 70-х —начале

80-х гг., когда со всей отчетливостью обнаружилось, что кейнсианские

методы макроэкономического регулирования дают сбои. Главной пробле-

мой, волновавшей экономистов и политиков в тот период, была уже не без-

работица и обеспечение полной занятости, а усиливающаяся инфляция. В

этих условиях возникла потребность в использовании новых подходов к

восстановлению экономического равновесия.

Исследования, проведенные монетаристами в области денежного об-

ращения, привели их к выводу о том, что путем регулирования объема

денежной массы можно контролировать совокупный спрос в обществе и

уровень цен. Если ранние классики, как уже отмечалось, относились к

деньгам, как к счетной единице, то монетаристы показали, что деньги

являются товаром, который способен замещать множество других това-

ров и финансовых активов. В результате деньги могут выполнять особую

функцию —использоваться в качестве регулирующего, стабилизирую-

щего инструмента. Монетаристы установили, что между движением

денег (темпами роста денежной массы) и динамикой валового нацио-

нального продукта существует достаточно тесная корреляционная связь.

Ускорение или замедление темпов роста денежной массы сказывается на

развитии деловой активности, циклических колебаниях производства и

занятости.

Еще одним важным аспектом монетаризма является его интерес к дина-

мике и роли ожиданий. Хотя сегодня существует несколько разновидно-

стей теории рациональных ожиданий, включая кейнсианскую, о которой

речь пойдет ниже, мы ограничимся здесь указанием на монетаристский

(неоклассический) ее вариант. Этот вариант предполагает, что людям

свойственно рациональное поведение и что они, собирая и осмысливая ин-

формацию, формируют свои ожидания о том, что представляет для них

денежный интерес. Если, например, владельцы ценных бумаг каких-то

компаний ожидают падение курсов их акций, то в преддверии этого они

постараются их продать. Рост предложения акций на фондовой бирже при-

ведет к снижению их рыночных цен. Если потребители узнают о том, что в

результате засухи ожидается рост цен на продовольствие, то еще до воз-

можного скачка цен они запасаются продуктами питания. Таким образом,

подобные ожидания вызывают рост рыночного предложения или спроса,

который в свою очередь приводит к понижению или повышению цен на

товары, услуги и финансовые активы еще до того, как совершится то или

иное событие. Отсюда делается вывод, что люди не делают систематиче-

ских ошибок в прогнозировании, напротив, их взгляды относительно бу-

дущего развития являются в среднем правильными.

На этом основании авторы данной теории стремятся доказать, что лю-

бые попытки государства для краткосрочной стабилизации уровня про-

изводства и занятости заведомо неэффективны. Так, если Центральный

банк с целью увеличения реального объема производства и занятости про-

возгласит политику "дешевых" денег, то население, исходя из опыта про-

шлого и ожидая, что такая стимулирующая политика приведет к инфляции,

предпримет защитные действия, в частности рабочие потребуют повыше-

ния заработной платы, фирмы повысят цены на свою продукцию, кредито-

ры поднимут процентные ставки и т. п. В результате таких коллективных

действий, вызванных политикой "дешевых" денег, произойдет не увеличе-

ние реального объема производства и занятости, а повышение общего

уровня цен в экономике.

В 1970-е гг. в США возникло новое направление классической теории — экономика предложения. Основными представителями данного направ-

ления являются A. Jlac])4)epv P. Риган и М. Фелдстайн. Их работы вписыва-

ются в рамки идейных течений либерализма, в которых в противополож-

ность кейнсианству не только отрицается необходимость активной роли

государства в стабилизации макроэкономики, но и отдается явное пред-

почтение предложению как фактору экономического роста. С этой целью

их рекомендации обычно сводятся к мерам по сокращению налогов и уве-

личению конкуренции на товарных рынках и рынках труда.

Как видим, основные идеи классической школы не стали исторической

реликвией и широко используются в современных экономических иссле-

дованиях. Вместе с тем они подвергались и подвергаются серьезной кри-

тике, поскольку основываются на гипотезах, имеющих вполне очевид-

ные пределы.

Во-первых, как показывает реальная действительность, восстановление

равновесия при полном использовании ресурсов, осуществляемое с помо-

щью механизма цен, не является ни автоматическим, ни мгновенным. Сво-

бодная мобильность факторов производства во многом сдерживается

структурой современной экономики, контролем над рынками благ и про-

изводственных ресурсов со стороны монопольных и олигополистических

компаний. В этих условиях регулирующая функция цен и их роль как

инструмента ориентирования, стимулирования и выбора ставятся под

большой вопрос.

Во-вторых, эффективность и надежность регулирующей роли системы

цен могут быть слишком низкими и даже приближаться к нулю из-за не-

верных оценок спроса фирмами, особенно в секторах, где преобладают

долгосрочные инвестиции. Таким образом, рыночный механизм оказыва-

ется слишком уязвимым способом координации поведения экономических

субъектов перед лицом неопределенного будущего.

В-третьих, адаптация совокупного предложения, совокупного спроса и

полного использования ресурсов, осуществляемая посредством механизма

цен, связана с существованием совершенной конкуренции —идеального

состояния, которого в реальной жизни по существу нет.

В-четвертых, система цен представляет собой отличный двигатель

долгосрочного экономического роста, однако на коротких отрезках вре-

мени заработная плата, процентные ставки и товарные цены становятся

малоподвижными, а значит, негодными для выполнения регулирующей

макроэкономической роли.